サービス詳細

金融規制

当事務所の弁護士は、当局による行政処分等を受けた金融事業者を含む各種金融事業者に対する社内態勢の改善・整備支援の経験を有するほか、金融商品取引業者の社内弁護士（コンプライアンス責任者）としての経験も有しております。こうした知見・経験を活かし、金融機関の規制対応や社内態勢（内部規程等）整備、監督当局によるモニタリングへの対応等に関する助言・支援を行います。また、金融商品取引業（運用／二種／助言）の開業・業登録やプロ向けファンド（適格機関投資家等特例業務）届出等に関する助言・支援も可能です。